邓州市人民政府

关于加快推进企业挂牌上市工作的意见

各乡镇人民政府、街道办事处，市政府各部门：

为加快我市企业挂牌、上市步伐，抢抓全国多层次资本市场快速发展机遇，鼓励和引导企业利用资本市场优化资源配置，实现资产价值的有效提升，促进全市经济转型升级，根据《河南省人民政府办公厅关于转发优化企业融资服务若干政策措施的通知》（豫政办〔2016〕55号）、河南省人民政府金融服务办公室等5部门联合下发的《加快推动全省后备企业股份制改造的通知》（豫政金〔2015〕175号）等文件精神，结合我市实际，提出以下意见：

一、指导思想

紧紧围绕建设丹江口库区区域性中心城市的目标，主动适应经济发展新常态，应时合势，抢抓机遇，把推进企业挂牌上市纳入全市经济社会发展中长期规划。充分发挥政府的引导、培育和服务功能，建立健全促进企业挂牌上市长效工作机制，全面提高我市实体经济的综合竞争力。

二、工作重点

（一）建立挂牌上市后备企业库

对符合产业政策的行业龙头企业、创新能力强的成长型企业、对扶贫脱贫工作有突出贡献的企业以及具有我市特色的企业等进行优选培育，建立挂牌上市后备企业库，后备企业库实行动态管理，优秀企业及时补入，对入库的企业予以重点支持和培育，对改制上市或挂牌工作缓慢、丧失挂牌上市条件的企业适时退库。

（二）做好挂牌上市前期工作

采取“政府引导、企业自愿、统筹规划、政策扶持”的措施，筛选一批上市、挂牌意向强、增长潜力大、市场前景好的企业，通过培训培育、政策引导和政府推动，促使更多企业上市、挂牌。

（三）加强后备企业培训指导

定期对后备企业走访、调研，帮助后备企业做好挂牌上市的各项准备工作，就企业挂牌上市的关键环节，有针对性地开展专题培训指导；积极协调合规的中介机构来我市开展挂牌上市业务，建立中介机构执业与诚信档案，为企业聘请中介机构提供便利；组织已挂牌上市企业开展经验交流，通过示范带动，鼓励后备企业加快和资本市场对接。

（四）拓展企业挂牌上市途径

根据企业不同类别，加强分类指导，精准扶持，指导企业选择合适的资本市场进行融资发展，引导规模大、效益好的产业龙头企业在国内主板、中小板上市；引导符合“三高七新”要求的企业在创业板上市；引导在主板上市有一定困难的企业，抢抓“新三板”扩容机遇，加快企业股改和申报进程；支持小微企业到中原股权交易中心等区域性股权交易中心挂牌，拓宽融资渠道。

三、奖励政策

（一）对选择在主板、中小板、创业板上市或通过并购重组上市的企业，给予300万元奖励，分两个阶段拨付。

1. 完成改制并成立股份有限公司的企业，在与保荐机构签订上市辅导协议，并在河南省证监局办理上市辅导备案登记，经河南省证监局辅导验收合格的，奖励50%。

2. 境内首次公开发行股票成功上市的，奖励剩余50%；通过并购重组在本地注册的企业成功上市，参照上述情况执行。

（二）对选择在全国中小企业股份转让系统（“新三板”）挂牌的企业。给予200万元奖励，分两个阶段拨付。

1. 完成改制并成立股份有限公司的，企业备案申请材料被全国中小企业股份转让系统正式受理的，奖励50%。

2. 获得全国中小企业股份转让系统挂牌确认函，成功挂牌的企业，奖励剩余50%。

（三）对已在中原股权交易中心成功挂牌交易的企业，一次性给予20万元的奖励；对已在中原股权交易中心成功挂牌展示的企业，一次性给予5万元的奖励。

（四）企业上市专项奖励资金应列入市财政年度预算。

四、奖补资金申报审批程序

（一）企业申报。企业达到本办法规定的扶持标准或程序后向市金融办提出申请，并按要求提供以下材料：

1. 上市挂牌企业奖励书面申请。内容包括：企业名称和工商登记，联系电话、传真及网址，申请理由及申请奖励金额。

2. 企业上市挂牌情况说明。内容包括：与中介机构签订的协议书、发票复印件；有关上市证明文件复印件；证监部门批准上市挂牌的有关文件，证券交易所准予挂牌交易的有关文件；上市地点、股票代码、股票发行量和发行价格、融资规模等。

3. 企业营业执照、法人证书及其他有关材料。

（二）初步审核。市金融办对企业申报的资料进行初审，必要时提请相关部门会商，提出初审意见，并报市政府审批。

（三）研究审定。经市政府审定符合奖励条件的，由市财政、市金融办办理相关奖励资金拨付手续；不符合奖励条件的，由市金融办向申请企业做出书面回复。

五、保障措施

（一）加强领导

成立邓州市关于加快推进企业挂牌上市工作领导小组，由市长任组长，常务副市长和分管市长任副组长，有关部门及各乡镇、街区负责人为成员，负责全市企业挂牌上市组织协调工作。领导小组下设办公室，办公室设在市金融办，市金融办主任兼任领导小组办公室主任，负责做好全市企业上市工作具体规划、组织、协调和调度工作。

（二）提供优质服务

各乡镇、街区和市直各有关单位要牢固树立为企业服务的理念，及时协调解决企业挂牌上市工作中遇到的问题，帮助企业加快挂牌上市工作进程。

（三）建立激励机制

对在企业挂牌上市工作中作出突出贡献的单位及个人进行表彰和适当物质奖励。企业成功挂牌上市的，对企业法定代表人及相关人员进行表彰，在评定劳动模范及各类评优评先活动中予以优先考虑。

六、附则

本意见自颁布之日起实施。未尽事项，且属企业挂牌上市过程中需解决的问题，由金融办牵头，按照“一事一议”原则，予以专题研究解决。

邓州市人民政府金融服务办公室

关于《加快推进企业挂牌上市工作的意见》的起草说明、法律依据和政策解读

一、起草说明

 企业进行股份制改造有利于企业建立规范的公司治理结构，明晰产权关系；有利于提升企业管理水平，提高核心竞争力，实现企业的持续健康发展。为深入贯彻落实谢伏瞻省长在全省上市公司及上市后备企业座谈会上的讲话精神，加快推动我市企业挂牌、上市步伐，抢抓全国多层次资本市场快速发展机遇，鼓励和引导企业利用资本市场优化资源配置，实现资产价值的有效提升，促进全市经济转型升级，根据《河南省人民政府办公厅关于转发优化企业融资服务若干政策措施的通知》（豫政办〔2016〕55号）、河南省人民政府金融服务办公室等5部门联合下发的《加快推动全省后备企业股份制改造的通知》（豫政金〔2015〕175号）等文件精神，结合我市实际，特制定本意见。

二、法律依据

《河南省人民政府办公厅关于转发优化企业融资服务若干政策措施的通知》（豫政办〔2016〕55号）；

河南省人民政府金融服务办公室等5部门联合下发的《加快推动全省后备企业股份制改造的通知》（豫政金〔2015〕175号）；

三、政策解读

本次起草的文件，主要是鼓励我市有资质、有潜力的企业加快上市改制步伐，早日挂牌上市融资，是在《邓州市招商引资鼓励扶持政策的通知》的基础上对我市企业挂牌上市奖补政策的详细规定。 
1、第一条说明了文件制定的指导思想； 
2、第二条说明了企业挂牌上市工作的重点； 
3、第三条说明了具体的奖励政策； 
4、第四条说明了奖补资金的申报审批程序； 
5、第五条说明了相关政策措施； 
6、第六条说明了本办法的解释权。